易方达中债3-5年政策性金融债指数证券投资基金基金份额发售公

基金经理:易方达基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

2019年10月

重要提示

1.易方达中国债券3-5年期政策性金融债务指数证券投资基金(以下简称“基金”)是根据《中国证券监督管理委员会关于批准易方达中国债券3-5年期政策性金融债务指数证券投资基金注册的批复》(证监发〔2019〕757号)募集的。

2.该基金是契约性开放式债券基金。

3.基金的管理人和登记机构均为易方达基金管理有限公司(以下简称“公司”),受托人为中国银行股份有限公司(以下简称“中国银行”)。

4.该基金将于2019年10月16日至2020年1月15日通过基金经理指定的销售机构进行销售。基金管理人可以根据认购情况调整募集时间并及时公告,但最长期限不得超过法定募集期限。

5.最大饲养规模

该基金没有设定首次公开发行规模的上限。

6.基金为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、合格境外人民币机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买符合法律法规要求的证券投资基金的其他投资者募集。

7.基金份额类别:本基金根据收取费用的差异将基金份额分为不同类别。当投资者认购/购买基金时,他们将收取认购/购买费,不再从这一类别的基金资产中收取销售服务费,这被称为a股基金(Class A fund share)。销售服务费从这类基金的资产中计算而不收取认购/认购费的基金份额称为丙类基金份额。本基金的两种基金份额应当分别编码,基金份额净值和基金份额累计净值应当分别公布。投资者在认购/认购基金份额时可以选择自己的基金份额类别。基金不得在不同的基金份额类别之间转换。

8.认购最低限额:在募集资金期间,投资者首次通过非直销机构或公司网上直销系统进行单笔认购的最低限额为人民币1元,追加认购的最低限额为人民币1元。投资者通过公司直销中心的单笔认购最低限额为5万元,追加认购最低限额为1000元。在遵守法律法规的前提下,如果各销售机构对最低认购限额和交易差额有其他规定,则必须同时遵守销售机构的相关规定。(以上金额包括订阅费)。

投资者在募集期间可以多次认购基金份额,单个投资者的累计认购金额没有上限。但是,对于可能导致单个投资者持有50%以上基金份额或变相逃避50%集中的情况,基金管理人有权采取控制措施。

9.投资者可以在认购期内多次认购该基金。认购申请一经受理,不得撤销。

10.投资者如欲购买本基金,应在本公司开立基金账户,不得非法使用他人账户或资金认购,不得非法融资或帮助他人非法认购。

11.投资者应确保用于认购的资金来源合法,投资者有权不受任何法律、合同或其他障碍的约束。

12.销售机构接受投资者的认购申请并不意味着该申请被成功确认,而仅仅意味着销售机构确实收到了认购申请。申请是否有效,以基金登记机关(即亿丰达基金管理有限公司)的确认结果为准。基金合同生效后,投资者可以到各销售机构查询最终交易和认购股份的确认情况。

13.本公告仅解释易方达中国债券3-5年期政策性金融债务指数证券投资基金出售的相关事宜和规定。对于想了解该基金详情的投资者,请详细阅读中国证监会指定网站上发布的《易方达中国债券3-5年期政策性金融债务指数证券投资基金招募手册》。

14.基金的招股说明书和公告将同时发布在公司网站(www.efunds.com.cn)上。投资者也可以下载基金申请表,并通过公司网站了解资金筹集情况。

15.关于销售网点、开户、认购等事宜,请咨询各销售机构。

16.对于没有销售网点的投资者,请拨打我们的客服电话(4008818088)和直销中心热线(020-85102506,010-63213377,021-50476668)查询购买事宜。

17.基金经理可根据不同情况对筹资安排进行适当调整。

18.风险提示

基金投资于证券市场,基金净值会因证券市场波动等因素而波动。投资有风险。投资者在投资基金前,应仔细阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件,充分了解基金产品的风险回报特征和产品特征,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,独立判断基金的投资价值,对基金认购意愿、时机和数量等投资行为做出独立决策,承担基金投资产生的各种风险。投资该基金可能遇到的风险包括一般风险和具体风险。该基金的具体风险包括与指数投资相关的风险、目标指数风险(包括目标指数收益率偏离债券市场平均收益率的风险、目标指数波动的风险、目标指数计算错误的风险、目标指数变动的风险)、基金组合收益率偏离目标指数收益率的风险、基金合同直接终止的风险等。基金的具体运作特点在基金合同和招股说明书中有详细说明。该基金的一般风险包括市场风险、流动性风险、管理风险和其他风险。有关基金的一般风险和具体风险,请参阅招股说明书的“风险披露”部分。

该基金为债券基金,其长期平均风险和预期收益理论上低于股票基金和混合基金,高于货币市场基金。

基金经理提醒投资者基金投资的“买方责任”原则。投资者做出投资决策后,投资者应对基金经营状况和基金净值的变化所带来的投资风险负责。此外,该基金的初始面值为1元。在市场波动等因素的影响下,单位股票净值有低于1元的初始面值的风险。

资金不同于银行储蓄。基金投资者可能获得更高的回报,也可能损失本金。投资是有风险的。投资者在做出投资决策前,应仔细阅读本基金的“招股说明书”和“基金合同”。

基金过去的业绩不能预测其未来的业绩,基金经理管理的其他基金的业绩也不能保证基金的业绩。

一、本次发行的基本信息

1.基金名称

易方达中国债券3-5年期政策性金融债务指数证券投资基金(a股基金代码:007366;丙类基金份额代码:007367)

2.资金运作模式和类型

契约性开放式债券基金

3.基金期限

无限期

4.基金份额的名义价值

每股基金的初始面值为1.00元。

5.基金的投资目标

通过指数投资,基金力求获得与目标指数相似的总回报,并力求将跟踪偏差和跟踪误差降至最低。

6.筹资目标

依法可以投资证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、合格境外人民币机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

7.筹资时机与基金合同效力

(一)本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。

(2)基金将于2019年10月16日至2020年1月15日发售。在认购期内,基金将出售给个人投资者和机构投资者。基金管理人可以根据认购情况调整募集时间并及时公告,但最长期限不得超过法定募集期限。

(三)基金份额发售之日起三个月内,募集资金总额不少于2亿股,募集资金不少于2亿元,基金认购人不少于200人,募集资金符合基金备案条件,基金合同自基金管理人完成基金备案手续并获得中国证监会书面确认之日起生效;否则,基金合同将不生效。

(四)募集期间募集的资金应当存入专用账户,募集完毕后方可使用。募集期间有效认购资金产生的利息将转化为投资者认购的基金份额,归投资者所有。

(五)基金合同自基金份额发售之日起三个月内不符合法定生效条件的,基金合同无效。基金管理人将承担所有募集费用,并在募集期结束后30天内将募集资金加上银行同期活期存款利息退还给基金认购人。

二.认购方式及相关规定

1.订阅方法

该基金的认购采取总额认购的形式。

2.订阅率

本基金的甲类基金单位收取认购费,丙类基金单位不收取认购费。

募集期内,投资者可多次认购该基金,a股认购费用根据每一次a股认购申请单独计算。

对于a股基金,基金对通过公司直销中心认购的特定投资群体和其他投资者采用不同的认购率。

具体投资群体是指国家社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法设立的企业年金计划筹集的资金及其投资和经营收入形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划和集体计划),以及其他可以投资于该基金的社会保险基金。如果将来有住房公积金可以投资于基金、享受税收优惠的个人养老账户以及养老基金监管部门批准的新型养老基金,基金管理人可以将其纳入特定投资群体的范围。

特定投资集团可通过公司直销中心认购基金的a股。基金管理人可根据情况变更或增减特定投资集团认购基金a股的销售机构,并按规定予以公告。

通过基金管理人直销中心认购基金a股的具体投资群体认购率见下表:

其他投资者认购本基金a股的认购率见下表:

本基金的丙类基金股份不收取认购费。

该基金可以通过公司的在线直销系统为投资者认购该基金的a股提供不同的优惠利率。

基金通过公司的在线直销系统和“赎回认购”功能,为个人投资者参与a股基金的认购提供优惠利率。通过公司在线直销系统的“赎回认购”功能,参与基金a股认购将享受零认购费优惠待遇。“赎回认购”功能支持赎回和转出的资金为公司货币资金(简易货币管理货币市场资金除外)。有关“赎回认购”业务规则的详细信息,请访问公司网站。

个人投资者通过本公司的网上直销系统,以下列认购率认购本基金的a股:

本基金a股的认购费用由认购基金份额的投资者承担。这些费用主要用于基金在营销、销售、注册和其他筹资期间发生的各种费用。不足部分由基金管理人承担运营费用。

3.认购份额的计算

该基金以金额认购方式认购。计算公式如下:

A.如果投资者选择认购该基金的a股,认购股份的计算公式为:

净认购金额=认购金额/(1认购率)

(注:对于认购金额在500万元人民币(含)以上且适用固定认购费的认购,净认购金额=认购金额-固定认购费金额)

订阅费=订阅金额-净订阅金额

认购份额=(净认购额认购利息)/基金份额面值

例1:投资者(非特定投资集团)以0.3%的认购率投资10万元人民币于本基金a股。假设募集有效认购申请金额期间产生的利息为20元,认购的基金份额为:

净认购金额= 100,000/(1+0.3%) = 99,700.90元

订阅费= 100,000-99,700.90 = 299.10元

认购股份= (100,000-299.10+20)/1.00 = 99,720.90股

也就是说,投资者可以通过投资10万元认购该基金的a股,获得99,720.90股a股。

例2:一个投资者(特定的投资者群体)通过经理直销中心以0.03%的认购率投资10万元人民币于基金的a股。假设有效认购申请金额募集期间产生的利息为20元,认购的基金份额为:

净认购金额= 100,000/(1+0.03%) = 99,970.01元

订阅费= 100,000-99,970.01 = 29.99元

认购股份= (100,000-29.99+20)/1.00 = 99,990.01股

也就是说,投资者可以通过投资10万元认购该基金的a股,获得99,99,990.01股。

b如果投资者选择认购本基金的c类股份,认购股份的计算公式如下:

认购份额=(认购金额认购利息)/基金份额面值

例3:投资者投资10万元人民币购买该基金的丙类股份。假设有效认购申请金额募集期间产生的利息为50元,认购的基金份额为:

认购股份= (100,000+50)/1.00 = 100,050.00股

也就是说,投资者可以通过投资10万元认购该基金的丙类股,获得10万股丙类基金。

认购股份计算中涉及金额的计算结果均以人民币为单位,四舍五入至小数点后两位;认购股份应四舍五入至小数点后两位,由此产生的误差应计入基金财产。认购费不属于基金资产。

4.如何处理筹资期间的利息

募集期内有效认购资金产生的利息将转换为基金份额持有人持有的基金份额,其中转让给股份的利息金额由登记机关记录。

5.订阅确认

对于当天(T日)指定时间内提交的申请,投资者通常可以在T-2之后(包括当天)在基金销售网点查询交易情况。销售机构接受投资者的认购申请并不意味着申请的成功确认,而仅仅意味着销售机构确实收到了认购申请。申请是否有效,须经基金登记机关确认和登记。

6.根据有关规定,基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费应计入基金认购费。

7.投资者应当足额认购基金份额。投资者认购时,必须按照销售机构规定的方法全额支付。投资者可以在认购期内多次认购基金股票。每份订阅申请的订阅费应单独计算。认购申请一经受理,不得撤销。

三、机构投资者开户和认购程序

(a)注意事项

1.机构投资者不得非法使用他人账户或资金认购,也不得非法融资或帮助他人非法认购。

2.机构投资者可以在非直销机构指定的基金销售网点认购资金,也可以选择去公司直销中心或登录公司的在线直销系统。

3.投资者不能直接用现金认购。

4.在公司直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的结算账户。今后,投资者对无效确认(申请)资金的赎回、股息和退款应通过该账户结算。在非直销机构销售网点认购的机构投资者应指定相应的银行活期存款账户或在证券公司开立的基金账户作为投资基金的唯一结算账户。

(2)通过公司直销中心开户认购程序:

1.业务处理时间:

基金发售日9:00-16:00(周六、周日及法定节假日除外)。

2.开立基金账户

普通机构投资者申请开立基金账户,应当提交以下材料:

(1)提供《开放式基金账户业务申请表》(机构版),并加盖单位公章和法定代表人(或授权代理人)签字;

(二)出示民政部门核发的营业执照或登记证原件,并提供加盖单位公章的复印件;

(3)出示原组织机构代码证和税务登记证,并提供加盖单位公章的复印件(如果提供的营业执照是统一的社会信用代码,则不需要);

(4)提供银行出具的加盖单位公章的银行账户证明复印件(也可加盖预留章或财务章);

(五)提供填写并加盖单位公章、法定代表人签名或负责人签名的《基金业务授权书》一式两份;

(6)提供完整的印鉴卡一式两份;

(7)提供完整的传真交易协议一式两份;

(8)出示经办人员有效身份证原件,并提供加盖单位公章的前后复印件;

(九)提供加盖单位公章的法定代表人有效身份证前后复印件;

(10)提供经授权交易经理签字并加盖单位公章或保留章的“调查表”复印件;

(11)提供填写并加盖单位公章和法定代表人签字的《事业单位税务居民身份证明》;

(12)如果机构类型为负非金融机构,还必须提供由财务总监填写并签署的《财务总监税务居民身份申报表》;

(十三)提供加盖单位公章、法定代表人签名或经办人签名的《投资者风险通知书》;

(14)提供加盖单位公章、法定代表人签名或经办人员签名的《非自然人客户受益所有人信息采集表(机构)》复印件,并提供相应的证明材料。

机构专业投资者开户需提供的材料,请参见易方达基金管理有限公司网站(www.efunds.com.cn)的《机构客户业务操作指南》。具体业务办理规则以本公司直销中心的规定为准,机构投资者开户资料的填写必须真实、准确,否则由此引起的

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